Stanoviska KCP - obchodníci s CP, investiční služby a nástroje
- Depozitní směnky vydané bankami jako součást zákaznického majetku, pokud jsou u těchto bank v úschově § 8a odst. 1 písm. c) a § 81b odst. 1 zákon o cenných papírech 11. 3. 2003 (pdf, 153 kB)
- Kdy se jedná o poskytování investičních služeb na území České republiky 29. 10. 2003 (pdf, 124 kB)
- K problematice změny rozsahu povolení obchodníka s cennými papíry 26. 5. 2004 (pdf, 153 kB)
- Počet fyzických osob odpovědných za provádění činností banky - obchodníka s cennými papíry ve smyslu ustanovení § 46 odst. 7 zákona o cenných papírech 21. 6. 1999 (pdf, 88 kB)
- Střet zájmů osoby působící v představenstvu obchodníka s cennými papíry a v orgánu pobočky zahraniční banky (pdf, 60 kB)
- Otázka slučitelnosti členství ve statutárním orgánu nebo dozorčí radě obchodníka s cennými papíry podnikajícího na území České republiky, se členstvím v orgánech společnosti se sídlem v zahraničí, zabývající se obchodováním s cennými papíry 15. 9. 1998 (pdf, 59 kB)
- Je obstarávání, splácení a vracení cenných papírů a vyplácení výnosů z nich pro emitenta a provádění poradenské činnosti ve věcech vydávání cenných papírů, jejich splácení, jakož i ve věcech investic do cenných papírů a jiných investičních instrumentů, ve věcech kapitálového vybavení, reorganizací, změn v organizačním členění (slučování, rozdělování a splývání společností ), ovládnutí podniku a veřejných návrhů smluv o koupi akcií, živností v souladu s Živnostenským zákonem 6.10.1998 (pdf, 56 kB)
- Realizace zástavního práva k cenným papírům ve veřejné dražbě - počet obchodníků s cennými papíry § 44 odst. 1 zákona o cenných papírech 5. 2. 2002 (pdf, 62 kB)
- K pojmu investiční služby obchodování s investičními instrumenty na vlastní účet § 4 odst. 2 písm. c) zákon o podnikání na kapitálovém trhu 8. 7. 2004 (pdf, 290 kB)
- K požadavkům zákona o podnikání na kapitálovém trhu na výši vlastního kapitálu obchodníků s cennými papíry 23. 8 2004 (pdf, 203 kB)
- Uzavírání rámcových smluv mezi zprostředkovatelem a zákazníkem - povinnost registrace § 45a zákona o cenných papírech 16. 10. 2001 (pdf, 76 kB)
- K pojmu a podmínkám „výkonu funkce vedoucí osoby“ u některých účastníků kapitálového trhu 22. 9. 2004 (pdf, 166 kB)
- K některým otázkám úpravy Garančního fondu obchodníků s cennými papíry, zejména k okruhu nároků, na které se náhrada z fondu vztahuje (pdf, 135 kB)
- Jaké povolení je třeba k zprostředkování půjček cenných papírů při obchodování formou tzv. krátkých prodejů („short-selling“) 24. 9. 2003 (pdf, 156 kB)
- K výkladu pojmu „nadnárodní instituce“ v § 81c odst. 4 písm. e) zákona o cenných papírech (pdf, 133 kB)
- K některým ustanovením zákona č. 259/2001 Sb. 2. 8. 2001 (pdf, 77 kB)
- K některým otázkám sdružování pokynů 20. 7. 2005 (pdf, 205 kB)
- Zařazení warrantů z hlediska vymezení investičních nástrojů v § 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu 20. 7. 2005 (pdf, 108 kB)
- Způsob uveřejňování a rozsah seznamu vlastníků předmětu dražby 16. 9. 2005 (pdf, 141 kB)
- Povaha emisních povolenek z hlediska vymezení investičních nástrojů v § 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu 21. 12. 2005 (pdf, 133 kB)
- Churning 8. 2. 2006 (pdf, 199 kB)
- K souhlasu Komise pro cenné papíry k volbě nebo jmenování člena představenstva a dozorčí rady nebo osoby fakticky řídící činnost obchodníka s cennými papíry § 46a odst. 2 zákon o cenných papírech 10. 9. 2001 (pdf, 61 kB)
- Neslučitelnost členství v orgánu tuzemského a zahraničního obchodníka s cennými papíry § 46b odst. 1 zákon o cenných papírech 22. 6. 2001 (pdf, 66 kB)
- Povinnosti spojené se založením organizační složky společnosti jejíž předmětem podnikání je poskytování služeb v oblasti správy aktiv a investičního a finančního poradenství 27. 4. 2001 (pdf, 61 kB)
- K vedení evidence klientů - majitelů zahraničních cenných papírů § 47a a 47b zákon o cenných papírech 5. 6. 2001 (pdf, 46 kB)
- K povinnostem zahraniční banky při zprostředkování emise dluhopisů zahraničního emitenta 22. 6. 2001 (pdf, 69 kB)
- K oprávnění registrované osoby podle § 45a zákona o cenných papírech (pdf, 61 kB)
- K pojmu “zákaznický majetek” § 81b zákon o cenných papírech (pdf, 42 kB)
- Opce, jejíž podkladovým aktivem jsou komodity, jako investiční nástroj (pdf, 87 kB)
- Ke specialitě předmětu podnikání obchodníka s cennými papíry § 45 odst. 2 zákon o cenných papírech 24. 6. 2002 (pdf, 69 kB)
- K podmínkám seznámení zákazníků obchodníka s cennými papíry s prospektem nabízených fondů § 47b odst. 1 písm. a) a e) zákon o cenných papírech (pdf, 41 kB)
- Ke stanovení provize obchodníka s cennými papíry (pdf, 41 kB)
- K možnosti vyloučení povinnosti obchodníka vyplácet úroky z finančních prostředků zákazníků vedených na jeho účtech § 47b zákon o cenných papírech 10. 4. 2001 (pdf, 57 kB)
- Činnosti uvedené v ustanovení § 46 odst. 2 písm. g) a h) zákona o cenných papírech, tj. obstarávání pro emitenta splácení a vracení cenných papírů a vyplácení výnosů z nich, provádění poradenské činnosti ve věcech vydávání cenných papírů, jejich splácení, jakož i ve věcech investic do cenných papírů a jiných instrumentů, ve věcech kapitálového vybavení, reorganizací, změn v organizačním členění (slučování, rozdělování a splývání společností), ovládnutí podniku, veřejných návrhů smluv o koupi akcií (pdf, 60 kB)
- Obstarání a zprostředkování koupě nebo prodeje cenného papíru nebo derivátu § 33 odst. 2 zákona o cenných papírech (pdf, 71 kB)
- Výklad pojmu “zákazník”, “klient” obchodníka s cennými papíry (pdf, 71 kB)
- Povolení k obchodování s cennými papíry při změně právní formy obchodníka s cennými papíry (pdf, 68 kB)
- Spolupráce obchodníka s cennými papíry s fyzickými a právnickými osobami na základě smluv o zastoupení (smlouva příkazní, mandátní, komisionářská, popř. inominátní), výše úhrady za poskytované služby, výše provize obchodníka s cennými papíry (pdf, 75 kB)