Dohody umožňující výměnu informací jako jedna z podmínek nabízení investičních služeb zahraničním obchodníkem s cennými papíry z jiného než členského státu EU bez pobočky

Shrnutí stanoviska

Relevantní dohoda nemusí být právně závazná. Postačuje, je-li projevem zájmu a vůle orgánu dohledu domovského státu zahraniční osoby, v mezích pro něj platného práva, poskytovat ČNB informace v rozsahu potřebném pro efektivní kontrolu zahraniční osoby a stanovuje-li postupy pro dožádání a poskytnutí takových informací.

Tyto požadavky v současnosti splňuje například Mnohostranná dohoda o spolupráci v rámci Mezinárodní organizace komisí pro cenné papíry (IOSCO MMOU).

Odůvodnění

Ustanovení § 28 odst. 2 písm. b) ZPKT stanovuje podmínky, při jejichž splnění může zahraniční osoba poskytovat investiční služby vybraným profesionálním zákazníkům na území České republiky bez nutnosti založení pobočky a získání povolení ČNB. Jedna z těchto podmínek je obsažena v ustanovení § 28 odst. 2 písm. b) bodu 3 ZPKT, podle něhož musí: „mezi orgánem dohledu domovského státu této zahraniční osoby a Českou národní bankou exist[ovat] dohoda umožňující výměnu informací“.

Ustanovení § 28 odst. 2 písm. b) bod 3 ZPKT, ani žádné jiné ustanovení ZPKT, explicitně nestanovuje konkrétní požadavky na informace, jejichž výměnu musí dohoda ve smyslu tohoto ustanovení umožňovat.

Pro účely ustanovení § 28 odst. 2 písm. b) bodu 3 ZPKT nemůže pojem dohoda být chápán úzce, pouze jako právně závazná mezinárodní smlouva. Toto logicky vyplývá ze skutečnosti, že se ustanovení § 28 odst. 2 písm. b) bodu 3 ZPKT vyjadřuje k dohodě: „mezi orgánem dohledu domovského státu zahraniční osoby a Českou národní bankou“, přičemž ČNB není oprávněná sjednávat právně závazné mezinárodní smlouvy.^[1] Dohoda ve smyslu tohoto ustanovení tedy nemusí být právně závazná.

Dohoda ve smyslu ustanovení § 28 odst. 2 písm. b) bodu 3 ZPKT musí zejména umožňovat výměnu informací mezi dohledovými orgány v oblasti investičních služeb. Zpravidla tak obsahuje vyjádření vůle a zájmu orgánu dohledu domovského státu zahraniční osoby, v mezích pro něj platného práva, sdílet, resp. vyměňovat si s ČNB informace, ale také postupy pro dožádání a poskytnutí těchto informací.

Zřejmým cílem ustanovení § 28 odst. 2 písm. b) ZPKT je umožnit zahraničním osobám poskytovat investiční služby vybraným profesionálním zákazníkům na území České republiky bez nutnosti založení pobočky a získání povolení ČNB, ale zároveň zachovat možnost ČNB tyto osoby efektivně kontrolovat. S ohledem na tuto skutečnost lze, za užití výkladu e ratione legis, dovodit, že příslušná dohoda musí umožňovat výměnu informací potřebných pro účely efektivního výkonu kontroly dané zahraniční osoby ČNB. Obsahem takové kontroly by pak bylo ověření splnění podmínek  stanovených v  § 28 odst. 2 písm. b) ZPKT, zejména existence povolení domovského orgánu k poskytování příslušné služby a poskytování služby jen vybraným profesionálním zákazníkům.  

Tyto požadavky v současnosti splňuje například Mnohostranná dohoda o spolupráci v rámci Mezinárodní organizace komisí pro cenné papíry (IOSCO MMOU), Mnohostranná dohoda o spolupráci a výměně informací v rámci ESMA (ESMA MOU), Mnohostranná dohoda o konzultaci, spolupráci a výměně informací mezi příslušnými orgány dohledu členských států EHP a UK Financial Conduct Authority, nebo některé další bilaterální dohody o spolupráci.^[2] 

---------

[1] Viz čl. 63 odst. 1 písm. b) Ústavy České republiky; rozhodnutí prezidenta republiky č.144/1993 Sb., o sjednávání mezinárodních smluv. Zároveň je však v § 2 odst. 3 ZČNB ČNB svěřena pravomoc sjednávat dohody se zahraničními orgány zabývajícími se dohledem nad finančním trhem.

[2] Seznam dohod o spolupráci je uveřejněn na internetových stránkách ČNB v sekci Dohled a regulace > Výkon dohledu > Dohody o spolupráci.