Dotazy:
- Jaký je přesný postup registrace sub-threshold AIF u ČNB?
- Jaké jsou aktuální poplatky za registraci sub-threshold AIF u ČNB?
- Jaké dokumenty je nutné přiložit k žádosti o registraci (mimo dokumentů jako: Základní údaje, investiční strategie, rizikový profil, správa aktiv.)?
- Jaké jsou minimální požadavky na odbornou kvalifikaci a zkušenosti správce fondu, pokud se jedná o interní tým?
- Jaké jsou konkrétní požadavky na organizační strukturu správce fondu, pokud je fond spravován interně?
- Je nutné mít compliance a risk management oddělení, i když fond spadá pod sub-threshold regulaci?
- Jaké jsou požadavky na kvalifikaci investorů fondu?
- Jaké jsou reportovací povinnosti sub-threshold AIF vůči ČNB?
- Jak často je třeba podávat zprávy o činnosti fondu a jaký je jejich obsah?
- Jaké jsou možné důvody zamítnutí registrace sub-threshold AIF u ČNB?
- Je nutné mít depozitáře pro sub-threshold AIF? Pokud ano, jaké jsou podmínky?
- Existují nějaká specifická omezení pro investiční strategii sub-threshold AIF?
- Pokud jsou k dispozici jakékoliv oficiální metodické pokyny nebo vzory dokumentů, rád bych je obdržel.
Odpověď:
S ohledem na obsah Vaší žádosti si Vás ČNB dovoluje odkázat na institut tzv. kvalifikovaného dotazu. Formulář pro jeho zadání je dostupný na webových stránkách ČNB (viz https://www.cnb.cz/cs/verejnost/kontakty/formular-kvalifikovany-dotaz/formular-pro-zadani-odbornych-regulatornich-dotazu/). ČNB v souvislosti s výkonem dohledu nad finančním trhem poskytuje profesionálním účastníkům finančního trhu podporu při řešení nejasných právních otázek s cílem usnadnit plnění povinností, které jim předpisy na finančním trhu ukládají, a předcházet tak porušování těchto předpisů, a to formou uveřejňování odpovědí na obdržené odborné dotazy v oblasti finančního trhu, které však musí splňovat podmínky kvalifikovaných dotazů. Posouzení souladu jednání s právními předpisy je totiž primárně odpovědností každého adresáta těchto právních předpisů. ČNB v rámci své osvětové činnosti nemůže nahrazovat činnost samotných účastníků finančního trhu ani jejich právních či ekonomických poradců.
S ohledem na shora uvedené a v souladu s principy dobré správy ČNB odkazuje na webové stránky, které se týkají investičních fondů:
K dotazům, které se týkající vnitřního nastavení a depozitáře ČNB sděluje, že na správce podle § 15 zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů nejsou stanoveny žádné požadavky.