schválený bankovní radou dne 2. srpna 2007, ve znění změny č. 1, schválené bankovní radou dne 13. prosince 2007, a změny č. 2, schválené bankovní radou dne 25. listopadu 2010 a změny č. 3, schválené bankovní radou dne 29. září 2011

Článek 1

Úvodní ustanovení

Česká národní banka (dále jen „ČNB”) je významnou institucí státu s klíčovým postavením ve finančním sektoru. Zaměstnanci ČNB jsou povinni chránit její dobrou pověst a zdržet se veškerého jednání, jímž by mohli dobrou pověst ČNB poškodit. Proto se zaměstnancům ČNB ukládá dodržovat pravidla profesionální etiky stanovená na základě § 50 odst. 4 zákona č. 6/1993 Sb., o České národní bance, ve znění pozdějších předpisů, tímto Etickým kodexem České národní banky (dále jen „Kodex“). Kodex je vnitřním předpisem ČNB [1].

Článek 2

Střet zájmů

(1) Dojde-li ke střetu zájmu ČNB na ochraně její dobré pověsti s osobním zájmem zaměstnance, nesmí zaměstnanec upřednostnit svůj osobní zájem před zájmem ČNB. Osobním zájmem zaměstnance se rozumí takový zájem, který mu přináší osobní výhodu nebo zamezuje vzniku případného snížení jeho majetkového nebo jiného prospěchu.

(2) Zaměstnanec nesmí zneužít svého pracovního zařazení, informací, které má v souvislosti se svým zařazením k dispozici, osobních kontaktů, které v rámci svého postavení v ČNB získal, svých pravomocí a vlivu ve prospěch svůj nebo jiné osoby anebo v neprospěch ČNB, jiného jejího zaměstnance nebo třetí osoby.

Článek 3

Předcházení střetu zájmů a vyloučení podjatosti

(1) Hrozí-li zaměstnanci, že při výkonu jeho zaměstnání dojde ke střetu zájmů, nebo došlo-li již ke střetu zájmů, zaměstnanec ihned přestane vykonávat úkony ve věci, kromě těch, které nesnesou odkladu a nelze je zajistit jiným způsobem. O této skutečnosti bezodkladně informuje jemu nadřízeného ředitele sekce, ředitele samostatného odboru, ředitele pobočky nebo člena bankovní rady (dále jen „nadřízený zaměstnanec“).

(2) Zaměstnanec, který se podílí na postupu ČNB při správním řízení, kontrole na místě nebo dohledu na dálku, řízení o veřejné zakázce nebo při uzavírání obchodní smlouvy, bezodkladně sdělí a stručně odůvodní svému nadřízenému zaměstnanci skutečnost, že jeho vztah k osobě, vůči níž ČNB takto postupuje, může vyvolat pochybnost o jeho nepodjatosti [2].

(3) Nadřízený zaměstnanec bez zbytečného odkladu rozhodne o tom, zda se dotčený zaměstnanec nadále může nebo nesmí účastnit na postupu ČNB v dané věci.

(4) Týká-li se skutečnost uvedená v odstavci 1 nebo 2 ředitele sekce, ředitele samostatného odboru, ředitele pobočky nebo člena bankovní rady, bez zbytečného odkladu o ní informuje bankovní radu. Bankovní rada bez zbytečného odkladu rozhodne o tom, zda se osoba uvedená v předchozí větě nadále může nebo nesmí účastnit na postupu ČNB v dané věci.

Článek 4

Ovlivňování zaměstnance

V případě, že je zaměstnanec požádán nebo jinak ovlivňován, aby jednal v rozporu s tímto Kodexem nebo jiným způsobem ohrožujícím dobrou pověst ČNB, důrazně a jednoznačně odmítne takové jednání a v závažných případech neprodleně oznámí tuto skutečnost s uvedením podrobností svému nadřízenému zaměstnanci. Ředitel sekce, ředitel samostatného odboru, ředitel pobočky nebo člen bankovní rady bez zbytečného odkladu oznamuje takovou skutečnost bankovní radě.

Článek 5

Obezřetnost při správě majetku

Při správě majetku má zaměstnanec vždy na zřeteli, že jím prováděné finanční investice a zejména pak operace na finančních trzích mohou být, s ohledem na charakter činnosti a postavení ČNB, předmětem podezření ze zneužití neveřejných informací či jeho postavení. Proto při správě majetku postupuje s nejvyšší obezřetností a vždy se snaží předvídat možné následky, aby se vyvaroval nepříznivých dopadů na dobrou pověst ČNB.

Článek 6

Zákaz využití vnitřní informace

(1) Zaměstnanec nesmí využít vnitřní informaci ve smyslu zvláštního zákona [3], o které se jakkoliv dozví, k obchodování na svůj nebo cizí účet s finančními nástroji a cizí měnou, kterých se vnitřní informace týká, a nesmí na základě takové informace učinit jiné osobě doporučení k obchodu s takovým finančním nástrojem nebo měnou. Vnitřní informaci může sdělit jiné osobě pouze v rámci plnění svých pracovních nebo zákonných povinností.

(2) Zákaz uvedený v odstavci 1 platí obdobně i ve vztahu k jiným informacím, na něž se vztahuje povinnost mlčenlivosti zaměstnance podle zvláštních právních předpisů [4].

Článek 7

Omezení pro zaměstnance vybraných útvarů

(1) Zaměstnanci vybraných útvarů se rozumí

a) v případě obchodů s cizí měnou členové bankovní rady, sekretář bankovní rady a jeho zástupce, zapisovatel jednání bankovní rady [5], ředitel samostatného odboru komunikace a jeho zástupce, poradci bankovní rady, zaměstnanci sekce měnové a statistiky, sekce bankovních obchodů, sekce řízení rizik a podpory obchodů, zaměstnanci samostatného odboru ekonomického výzkumu a samostatného odboru finanční stability a další zaměstnanci, kterým byl udělen přístup k situačním zprávám nebo jiným vnitřním informacím rozhodujícím pro měnovou politiku ČNB,

b) v případě obchodů s investičními nástroji [6] s výjimkou spořících státních dluhopisů uvedených v písmenu c) zaměstnanci uvedení v písmenu a) a dále zaměstnanci sekce regulace a mezinárodní spolupráce na finančním trhu, sekce licenčních a sankčních řízení, sekce dohledu nad finančním trhem, odboru legislativního a právního sekce kancelář a samostatného odboru interního auditu.

c) v případě obchodů se spořícími státními dluhopisy [6a] zaměstnanci uvedení v písmenu a).

(2) Zaměstnanec vybraného útvaru podle odstavce 1 písm. a) je povinen oznámit do 5 pracovních dnů Etické komisi obchody s cizí měnou na svůj účet ve výši v souhrnu přesahující částku odpovídající 2.000,- euro uzavřené za poslední 3 měsíce a doložit jí místo, podmínky a způsob tohoto obchodu. Tato povinnost se nevztahuje na nákup cizí měny na osobní nebo rodinnou zahraniční dovolenou v tomu přiměřené výši.

(3) Zaměstnanec vybraného útvaru podle odstavce 1 písm. c) je povinen oznámit do 5 pracovních dnů Etické komisi obchody se spořícími státními dluhopisy na svůj účet a doložit jí objem a provedení tohoto obchodu, jakmile objem obchodu u stejné emise přesáhne částku 100 tisíc Kč.

(4) Zaměstnanec vybraného útvaru podle odstavce 1 písm. b) může na svůj účet provést obchod s investičními nástroji jen, pokud:
a) záměr provést tento obchod předem oznámí Etické komisi a, jde-li o úplatný převod, v oznámení uvede nejvyšší jím akceptovatelnou cenu v případě koupě investičního nástroje nebo nejnižší jím akceptovatelnou cenu v případě prodeje investičního nástroje,
b) Etická komise nerozhodne do 30 dní ode dne oznámení podle písmene a), že by tímto obchodem byl porušen tento Kodex,
c) obchod provede nejdříve devadesátý a nejpozději stodvacátý kalendářní den po oznámení podle písmene a); obchod nemusí zaměstnanec vybraného útvaru provést, pokud cena investičního nástroje byla po celou dobu této lhůty mimo jím akceptovatelný rámec uvedený v oznámení podle písmene a), a
d) doloží jeho provedení nebo neprovedení podle písmene c) do 5 pracovních dnů Etické komisi.

(5) Na žádost zaměstnance vybraného útvaru může Etická komise výjimečně povolit okamžitý prodej investičních nástrojů nebo neprovedení již oznámeného nákupu investičních nástrojů, jsou-li pro to mimořádné důvody na straně zaměstnance a pokud tím nebude porušen tento Kodex.

(6) Podmínky pro provedení obchodů s investičními nástroji stanovené v odstavci 3 a 4 neplatí, jedná-li se:

a) o nákup nebo prodej podílových listů nebo akcií fondů kolektivního investování s výjimkou speciálních fondů kvalifikovaných investorů [7],

b) o nákup nebo prodej investičních nástrojů obchodovaných na zahraničních regulovaných trzích, s výjimkou investičních nástrojů, které jsou zároveň přijaty k obchodování na regulovaném trhu v České republice, a investičních nástrojů emitovaných tuzemským subjektem.

c) o opakovaný nákup nebo prodej investičních nástrojů podle předem definovaných podmínek rámcové smlouvy nebo smlouvy o správě portfolia, kdy je konkrétní nákup nebo prodej nezávislý na rozhodnutí zaměstnance vybraného útvaru; uzavření a zrušení takovéto rámcové smlouvy nebo smlouvy o správě portfolia je zaměstnanec vybraného útvaru povinen do 5 pracovních dnů oznámit a doložit Etické komisi,

d) o přijetí nabídky převzetí, nabídky na odkoupení nebo veřejného návrhu v případě zrušení kotace, případ výkupu účastnických cenných papírů nebo o upsání akcií s využitím přednostního práva při zvyšování základního kapitálu podle zvláštního zákona [8]; realizaci takové transakce je zaměstnanec vybraného útvaru povinen oznámit a doložit Etické komisi do 5 pracovních dnů ode dne provedení transakce nebo ode dne, kdy se dozvěděl o přijetí usnesení valné hromady o přechodu vlastnického práva.

(7) Pokud je pro zaměstnance vybraného útvaru splnění oznamovací povinnosti ve stanovené lhůtě podle odstavce 2, odstavce 3, odstavce 4 písm. d) a odstavce 6 písm. c) nebo d) z důvodu pobytu v zahraničí, hospitalizace ve zdravotnickém zařízení nebo z jiného vážného důvodu spojeného s nepřítomností na pracovišti nemožné nebo podstatně ztížené, splní zaměstnanec tuto povinnost do 5 pracovních dnů od návratu na pracoviště.

(8) Ustanoveními tohoto článku nejsou dotčeny povinnosti zaměstnanců podle ostatních ustanovení tohoto Kodexu.

Článek 8

Etická komise

 (1) Zřizuje se Etická komise (dále jen „Komise“). Členy Komise jsou člen bankovní rady určený bankovní radou (předseda Komise) a další čtyři zaměstnanci ČNB, z nichž jeden je navržen odborovou organizací. Členy Komise jmenuje bankovní rada na funkční období dvou let s možností opakovaného prodloužení mandátu. Tajemníkem Komise je zaměstnanec samostatného odboru interního auditu určený ředitelem tohoto samostatného odboru. Tajemník zajišťuje organizační a administrativní záležitosti spojené s činností Komise.

(2) Komise projednává záležitosti související s plněním informační povinnosti zaměstnanců podle tohoto Kodexu a případy porušení pravidel stanovených Kodexem, a to z vlastního podnětu členů Komise nebo z podnětu zaměstnanců. Komise si vždy vyžádá vyjádření dotčeného zaměstnance a podle potřeby může požádat o přešetření samostatný odbor interního auditu. Je-li dotčeným zaměstnancem člen Komise, nezúčastní se projednávání své věci, s výjimkou vyjádření.

(3) Komise:

a) posuzuje oznámené obchody s investičními nástroji nebo cizí měnou z hlediska jejich souladu s Kodexem,
b) rozhoduje o tom, že realizací určitého obchodu nebo druhu obchodů došlo nebo by mohlo dojít k porušení Kodexu. Toto rozhodnutí Komise odůvodní a oznámí jej dotčenému zaměstnanci a jeho nadřízenému zaměstnanci, případně bankovní radě, kterým podle závažnosti může navrhnout přijetí relevantního opatření k nápravě. Proti rozhodnutí Komise může zaměstnanec ve lhůtě 15 dnů ode dne jeho doručení podat odůvodněné námitky, o nichž rozhodne bankovní rada,
c) rozhoduje o žádosti o povolení výjimečného okamžitého prodeje investičních nástrojů a o žádosti o souhlas s neprovedením již oznámeného nákupu investičních nástrojů; ustanovení poslední věty písmene b) platí obdobně,
d) je oprávněna požadovat od zaměstnanců doložení příslušných dokumentů nebo podání vysvětlení k prokázání souladu provedení obchodu s investičními nástroji nebo cizí měnou s Kodexem,
e) plní na žádost zaměstnance poradní roli v otázce, zda je určité jednání v souladu s Kodexem,
f) plní vůči bankovní radě poradní roli při posuzování případného střetu zájmů nebo případné podjatosti.

(4) Komise se schází podle potřeby, s přihlédnutím k její pravomoci podle článku 7 odst. 4 písm. b). Její jednání svolává a řídí předseda Komise, který může v případě své nepřítomnosti pověřit jiného člena Komise svoláním a řízením jednání. Komise je usnášeníschopná, jsou-li přítomni alespoň tři její členové, a rozhoduje prostou většinou hlasů přítomných členů, přičemž v případě rovnosti rozhoduje hlas předsedajícího. Komise může též rozhodovat o věcech ve své působnosti per rollam. Členové Komise a tajemník Komise jsou povinni zachovávat mlčenlivost o všech skutečnostech, se kterými přijdou při výkonu své funkce do styku.

(5) Dokumentaci Komise po vyřízení opatří tajemník Komise skartačními znaky a skartačními lhůtami a předá cestou příruční spisovny samostatného odboru interního auditu do ústřední spisovny způsobem stanoveným vnitřním předpisem ČNB [9].

Článek 9

Komunikace s Komisí

Plnění oznamovací povinnosti podle tohoto Kodexu a jiná podání vůči Komisi provádí zaměstnanec přednostně elektronicky na zvláštní vnitřní e-mailové adrese „+Etický kodex Ohlašování“, zřízené k tomuto účelu samostatným odborem interního auditu. Pokud nemůže učinit oznámení nebo jiné podání tímto způsobem, zašle jej dopisem předsedovi Komise.

Článek 10

Porušení Kodexu

Porušení ustanovení tohoto Kodexu je porušením povinnosti stanovené v § 50 odst. 4 zákona o České národní bance č. 6/1993 Sb., ve znění pozdějších předpisů.

Článek 11

Přechodná ustanovení

(1) Zaměstnanec vybraného útvaru, který přede dnem účinnosti tohoto Kodexu uzavřel rámcovou smlouvu nebo smlouvu o správě portfolia podle článku 7 odst. 6 písm. c), oznámí a doloží tuto skutečnost Komisi do 30 dnů od účinnosti tohoto Kodexu. Tuto povinnost nemá, pokud jde o smlouvu, kterou oznámil a doložil podle Etického kodexu zaměstnanců ČNB ze dne 1.dubna 2006 (dále jen „dosavadní Etický kodex“) Etické komisi ustavené podle dosavadního Etického kodexu.

(2) Zaměstnanec vybraného útvaru, jehož pracovní poměr k ČNB vznikl po dni účinnosti tohoto Kodexu, oznámí a doloží Komisi, že má uzavřenu rámcovou smlouvu nebo smlouvu o správě portfolia podle článku 7 odst. 6 písm. c), do 30 dnů od vzniku pracovního poměru.

(3) Ohlášení obchodu učiněné podle článku 7 dosavadního Etického kodexu, o kterém do dne účinnosti tohoto Kodexu nerozhodla Etická komise ustavená podle dosavadního Etického kodexu, se považuje za oznámení učiněné podle tohoto Kodexu.

Článek 12

Zrušovací ustanovení

(1) Zrušuje se dosavadní Etický kodex.

(2) Zrušuje se Etická komise ustavená podle dosavadního Etického kodexu a dnem účinnosti tohoto Kodexu jejím členům končí funkční období.

Článek 13

Schválení Kodexu

Bankovní rada ČNB projednala a schválila tento Kodex na svém jednání konaném dne 2. srpna 2007. 

Článek 14

Účinnost

Tento Kodex nabývá účinnosti dnem 1. října 2007.

Guvernér:

doc. Ing. Tůma, CSc., v.r.

[1] Článek 40 písm. d) Pokynů České národní banky č. 1 ze dne 6. října 2009 pro přípravu předpisů a některých dalších dokumentů v České národní bance, ve znění změny č. 1 ze dne 12. ledna 2010.

[2] Např. § 10 zákona č. 552/ 1991 Sb., o státní kontrole, ve znění pozdějších předpisů, § 14 zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, ve znění pozdějších předpisů.

[3] § 124 odst. 1 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů.

[4] Např. § 50 odst. 1 zákona č. 6/1993 Sb., o České národní bance, ve znění pozdějších předpisů, § 26 zákona č. 15/1998 Sb., o dohledu v oblasti kapitálového trhu, ve znění pozdějších předpisů, § 25a zákona č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění pozdějších předpisů, § 126 zákona č. 277/2009, o pojišťovnictví.

[5] Jednací řád bankovní rady ČNB.

[6] § 3 odst. 1 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů.

[6a] Např. Sdělení Ministerstva financí ze dne 15. 9. 2011, jímž se určují emisní podmínky pro Diskontovaný spořící státní dluhopis České republiky, 2011-2012; Sdělení Ministerstva financí ze dne 15. 9. 2011, jímž se určují emisní podmínky pro Kuponový spořící státní dluhopis České republiky, 2011 – 2016, VAR %; Sdělení Ministerstva financí ze dne 15. 9. 2011, jímž se určují emisní podmínky pro Neinvestiční spořící státní dluhopis České republiky, 2011-2016, VAR %“.

[7] § 56 a násl. zákona č. 189/2004 Sb.,  o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů.

[8] § 183a až § 183n, § 186a a § 204a zákona č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, ve znění pozdějších předpisů.

[9] Pokyny České národní banky č. 21 ze dne 23. října 2009 pro organizaci spisové služby a archivnictví v České národní bance.