Způsob, náležitosti a přílohy žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry a související žádosti jsou stanoveny vyhláškou č. 233/2009 Sb. (viz níže).

Vyhlášky

• Úplné znění vyhlášky č. 233/2009 Sb. (pdf, 506 kB), o žádostech, schvalování osob a způsobu prokazování odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti osob a o minimální výši finančních zdrojů poskytovaných pobočce zahraniční banky
  
  • vyhláška č. 233/2009 Sb. (pdf, 28 MB) a odůvodnění (pdf, 237 kB),
  • vyhláška č. 192/2011 Sb. (pdf, 420 kB) a odůvodnění (pdf, 160 kB),

Úřední sdělení, metodické informace

• Úřední sdělení ze dne 21. května 2010 (pdf, 267 kB) k výkladu pojmů důvěryhodnost a odborná způsobilost
• Úřední sdělení ze dne 18. září 2009 (pdf, 219 kB) k povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
• Úřední sdělení ze dne 30. září 2009 (pdf, 265 kB), kterým se uveřejňuje seznam zahraničních orgánů dohledu a zahraničních správních úřadů, se kterými Česká národní banka uzavřela dohodu o spolupráci v rámci dohledu nad finančním trhem
• Úřední sdělení ze dne 16. června 2009 (pdf, 228 kB) k rozsahu potřebných znalostí osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry a další osoby své činnosti
• Metodika k veřejným dražbám cenných papírů (VD) (pdf, 1,1 MB)

Tiskopisy žádostí

• povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry (doc, 128 kB, pdf, 137 kB)
  • povinné přílohy žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry podle § 4 a § 8 vyhlášky č. 233/2009 Sb.
• předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby (doc, 140 kB, pdf, 142 kB)
  • povinné přílohy žádosti podle § 15 vyhlášky č. 233/2009 Sb.
• povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky zahraniční osoby, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie (doc, 104 kB, pdf, 128 kB)
  • povinné přílohy žádosti podle § 14 vyhlášky č. 233/2009 Sb.
• souhlas k nabytí nebo ke zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě / k ovládnutí regulované právnické osoby (doc, 128 kB, pdf, 141 kB)
  • povinné přílohy žádosti o souhlas k nabytí nebo ke zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě podle § 18 vyhlášky č. 233/2009 Sb.
  • povinné přílohy žádosti o souhlas k ovládnutí regulované právnické osoby podle § 19 vyhlášky č. 233/2009 Sb.
• povolení k přeměně společnosti nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku nebo části podniku (doc, 72 kB, pdf, 118 kB)
  • povinné přílohy žádosti podle § 21 vyhlášky č. 233/2009 Sb.
• zápis do seznamu vázaných zástupců (xls, 66 kB)
  • metodika pro vyplnění žádosti (pdf, 128 kB)
• registraci další podnikatelské činnosti (doc, 55 kB, pdf, 118 kB)
  • povinné přílohy žádosti podle § 25 vyhlášky č. 233/2009 Sb.

Tiskopisy dotazníků k žádostem

• dotazník k posouzení odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti vedoucí osoby investičního zprostředkovatele nebo osoby, která je navrhována do vedení finanční holdingové osoby (doc, 108 kB, pdf, 135 kB)
• dotazník, který je přílohou žádosti o povolení k činnosti, obsahující právní a jiné záležitosti související s nabýváním kvalifikované účasti (doc, 50 kB, pdf, 113 kB)

Doporučené formuláře nebo náležitosti žádosti neupravené vyhláškou 233/2009 Sb.

• oznámení o záměru poskytovat investiční služby v jiném členském státě EU prostřednictvím organizační složky (doc, 231 kB, pdf, 239 kB)
• oznámení o záměru poskytovat investiční služby v jiném členském státě EU bez umístění organizační složky (doc, 196 kB, pdf, 216 kB)
• metodické doporučení pro náležitosti žádosti o schválení dražebního řádu podle § 33 odst. 4 zákona o podnikání na kapitálovém trhu (pdf, 84 kB)