Způsob, náležitosti a přílohy žádosti o registraci investiční zprostředkovatele jsou stanoveny vyhláškou č. 233/2009 Sb. (viz níže).

Vyhlášky

• Úplné znění vyhlášky č. 233/2009 Sb. (pdf, 506 kB), o žádostech, schvalování osob a způsobu prokazování odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti osob a o minimální výši finančních zdrojů poskytovaných pobočce zahraniční banky
  
  • vyhláška č. 233/2009 Sb. (pdf, 28 MB) a odůvodnění (pdf, 237 kB),
  • vyhláška č. 192/2011 Sb. (pdf, 420 kB) a odůvodnění (pdf, 160 kB),

Úřední sdělení, metodické informace

• Úřední sdělení ze dne 21. května 2010 (pdf, 267 kB) k výkladu pojmů důvěryhodnost a odborná způsobilost
• Úřední sdělení ze dne 18. září 2009 (pdf, 219 kB) k povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
• Úřední sdělení ze dne 30. září 2009 (pdf, 265 kB), kterým se uveřejňuje seznam zahraničních orgánů dohledu a zahraničních správních úřadů, se kterými Česká národní banka uzavřela dohodu o spolupráci v rámci dohledu nad finančním trhem
• Úřední sdělení ze dne 16. června 2009 (pdf, 228 kB) k rozsahu potřebných znalostí osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry a další osoby své činnosti

Tiskopisy žádostí

•  registrace investičního zprostředkovatele (MS Word, 56 kB, pdf, 119 kB)
  • povinné přílohy žádosti podle § 22 vyhlášky č. 233/2009 Sb.
• zápis do seznamu vázaných zástupců (xls, 66 kB)
  • metodika pro vyplnění žádosti (pdf, 128 kB)

Tiskopisy dotazníků k některým žádostem podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu

• dotazník k posouzení odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti vedoucí osoby investičního zprostředkovatele nebo osoby, která je navrhována do vedení finanční holdingové osoby (MS Word, 108 kB, pdf, 135 kB)