A/ zákony

• zákon č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, ve znění pozdějších předpisů
• zákon č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění pozdějších předpisů
• zákon č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění pozdějších předpisů
• zákon č. 6/1993 Sb., o České národní bance, ve znění pozdějších předpisů
• zákon č. 120/2001 Sb., o soudních exekutorech a exekuční činnosti a p změně dalších zákonů, ve znění pozdějších předpisů
• zákon č. 219/1995 Sb., devizový zákon, ve znění pozdějších předpisů
• zákon č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu
• zákon č. 284/2009 Sb. o platebním styku
• zákon č. 40/1964 Sb., občanský zákoník, ve znění pozdějších předpisů
• zákon č. 99/1963 Sb., občanský soudní řád, ve znění pozdějších předpisů
• zákon č. 229/2002 Sb., o finančním arbitrovi, ve znění pozdějších předpisů
• zákon č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů
• zákon č. 40/2009 Sb., trestní zákoník, ve znění pozdějších předpisů
• zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů
• zákon č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů
• zákon č. 190/2004 Sb., o dluhopisech, ve znění pozdějších předpisů
• zákon č. 634/1992 Sb., o ochraně spotřebitele, ve znění pozdějších předpisů
  

B/ vybrané podzákonné normy a jiné předpisy vztahující se:

1. k likviditě a finančním trhům

• úřední sdělení České národní banky ze dne 10. listopadu 2009 k opatření České národní banky č. 2/2003 Věst. ČNB, kterým se stanoví podmínky tvorby povinných minimálních rezerv, ve znění opatření České národní banky č. 3/2004 Věst. ČNB, ve znění opatření České národní banky č. 4/2004 Věst. ČNB, ve znění opatření České národní banky č. 2/2006 Věst. ČNB a opatření České národní banky č. 6/2007 Věst. ČNB
• úřední sdělení České národní banky ze dne 20. dubna 2007 o způsobu provádění operací České národní banky na domácím peněžním trhu

2. k platebnímu styku

• vyhláška č. 62/2004 Sb., ze dne 2. února 2004, kterou se stanoví způsob provádění platebního styku mezi bankami, zúčtování na účtech u bank a technické postupy bank při opravném zúčtování
• vyhláška České národní banky č. 37/1994 Sb. ze dne 21. února 1994, kterou se stanoví postup při příjmu peněz a nakládání s nimi a při poskytování náhrad za necelé a poškozené bankovky a mince
• vyhláška č. 553/2006 Sb., ze dne 30. listopadu 2006 o podmínkách, za kterých lze reprodukovat bankovky, mince, šeky, cenné papíry a platební karty a vyrábět předměty, které je úpravou napodobují
• úřední sdělení České národní banky č. 31/1994 - Všeobecné obchodní podmínky, kterými se stanoví zásady vedení účtů klientů u bank a provádění platebního styku a zúčtování na těchto účtech ve znění změn a doplnění přijatých dne 7. června 1994, dne 8. prosince 1997 (úřední sdělení č. 18/1997) a doplnění vydaného dne 27. prosince 2000 ve Věstníku ČNB částce 17 (úřední sdělení č. 12/2000)
• úřední sdělení České národní banky č. 2/2004 k vyhlášce č. 62/2004 Sb., kterou se stanoví způsob provádění platebního styku mezi bankami, zúčtování na účtech u bank a technické postupy bank při opravném zúčtování
• úřední sdělení České národní banky č. 43/2007 k vyhlášce České národní banky č. 37/1994 Sb., kterou se stanoví postup při příjmu peněz a nakládání s nimi
• vyhlášky ČNB o vydání peněz do oběhu nebo ukončení platnosti některých bankovek a mincí (viz seznamy na www.cnb.cz >Česká platidla > Předpisy k emisi peněz)

pro info – veškeré předpisy k platebnímu styku a peněžnímu oběhu jsou zveřejněny na:
http://www.cnb.cz/cs/legislativa/predpisy_CNB/platebni_styk/index.html

3. k devizové oblasti

• vyhláška České národní banky č. 376/2009. Sb., o směnárenské činnosti
• úřední sdělení České národní banky ze dne 16. prosince 2009 k některým ustanovením devizového zákona a k vyhlášce o směnárenské činnosti

4. ke statistice platební bilance

vyhláška České národní banky č. 34/2003 Sb. ze dne 20. ledna 2003, kterou se stanoví rozsah, období, lhůty a způsob plnění oznamovací povinnosti podle devizového zákona, ve znění vyhlášky č. 351/2003 Sb. a vyhlášky č.33/2006 Sb.¹⁾

5. k měnové a bankovní statistice

• opatření České národní banky č. 1/2005, ze dne 17.května 2005, kterým se stanoví způsob předávání a přijímání dat automatizovaných výkazů předkládaných bankami a pobočkami zahraničních bank České národní bance, ve znění opatření č. 1/2006
• opatření České národní banky č. 2/2009, ze dne 30. listopadu 2009, o předkládání výkazů bankami a pobočkami zahraničních bank České národní bance
• úřední sdělení České národní banky ze dne 14. ledna 2010 k některým ustanovením opatření České národní banky č. 2/2009 Věst. ČNB o předkládání výkazů bankami a pobočkami zahraničních bank České národní bance

6. k Centrálnímu registru úvěrů

• vyhláška České národní banky č. 164/2002 Sb., ze dne 10. dubna 2002 o podmínkách přístupu k informacím v informační databázi České národní banky - Centrální registr úvěrů
• opatření České národní banky č. 5 ze dne 1. srpna 2002, kterým se stanoví metodika předkládání vybraných údajů pro Centrální registr úvěrů bankami a pobočkami zahraničních bank České národní bance

7. k poskytování investičních služeb a výkonu funkce depozitáře ²⁾

• vyhláška Komise pro cenné papíry č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
• vyhláška č. 115/2007 Sb., o podrobnostech plnění povinností depozitáře fondu kolektivního investování
• vyhláška č. 605/2006 Sb., o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry, ve znění vyhlášky č. 242/2007 Sb. a vyhlášky 234/2008 Sb.
• vyhláška č. 143/2009 Sb., o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
• vyhláška č. 231/2009 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
• vyhláška č. 58/2006 Sb., o způsobu vedení samostatné evidence investičních nástrojů a evidence navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů, ve znění vyhlášky 238/2008 Sb.
• vyhláška č. 115/2007 Sb., o podrobnostech plnění povinností depozitáře fondu kolektivního investování
• úřední sdělení České národní banky ze dne 16. června 2009 k rozsahu potřebných znalostí osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry a další osoby své činnosti
• úřední sdělení České národní banky ze dne 18. září 2009 k povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

8. k praní špinavých peněz

• vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu ³⁾
• úřední sdělení České národní banky ze dne 26. května 2009 k některým požadavkům na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu
  Uznávané AML standardy

9. k ochraně spotřebitele

• úřední sdělení České národní banky ze dne 23. března 2009 k některým požadavkům na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

1) Podle § 1 odst. 3 vyhlášky č. 34/2003 Sb. banky a pobočky zahraniční banky působící na území České republiky plní oznamovací povinnosti pouze podle § 8a vyhlášky, který se týká lhůt pro oznámení vydání emise dluhopisů.

2) Pokud pobočka zahraniční banky poskytuje činnost "výkon funkce depozitáře" podle zákona č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění pozdějších předpisů - viz úřední sdělení ČNB k některým ustanovením zákona o bankách týkajícím se jednotné licence.

3) Vztahuje se na pobočky zahraničních bank, pokud není splněna podmínka upravená v § 21 odst. 7 zákona č. 253/2008 Sb., který stanoví, že „Zahraniční úvěrová nebo finanční instituce, která na území České republiky působí prostřednictvím své pobočky, organizační složky nebo provozovny, nemusí pro jejich činnost vypracovat zvláštní systém vnitřních zásad, pokud je jejich činnost upravena obdobným vnitřním předpisem této zahraniční úvěrové nebo finanční instituce a tento vnitřní předpis splňuje požadavky alespoň rovnocenné požadavkům tohoto zákona. Uvedený vnitřní předpis musí být k dispozici v českém jazyce.“